Mit der Markets in Crypto-Assets Regulation (MiCAR) verfügt der europäische Kryptomarkt über einen umfassenden regulatorischen Rahmen.…
Continue ReadingSchlagwort: compliance
Finanzsanktionen: Aktuelle Rechtsprechung zu Umgehungsrisiken, Blocking-VO und Haftung
Die Umsetzung von Finanzsanktionen stellt Finanzinstitute vor komplexe rechtliche und operative Fragen. Neben den geltenden EU-Wirtschaftssanktionen…
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Geldwäscheprävention für Versicherer: Seminar zu Risikomanagement und EU-Geldwäsche-Verordnung
Mit der Weiterentwicklung des europäischen Rechtsrahmens steigen die Anforderungen an die Geldwäscheprävention für Versicherer. Neben den…
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Sanktionsbezogene Fallbearbeitung: Seminar zu Screening, Verboten und Compliance-Prozessen
Finanzsanktionen und Embargos stellen Unternehmen im Finanzsektor vor anspruchsvolle operative und rechtliche Fragen. Besonders relevant ist…
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MaRisk-Novelle 2026: Neue Anforderungen an Governance, DORA und Risikomanagement einordnen
Die MaRisk-Novelle 2026 stellt Kredit- und Finanzinstitute vor die Aufgabe, materielle Neuerungen von Klarstellungen und redaktionellen…
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Geldwäscheprävention: EU-AML-VO verändert Anforderungen an Compliance und Risikomanagement
Mit der EU-AML-Verordnung (EU-AML-VO), der 6. EU-Geldwäsche-Richtlinie sowie den dazugehörigen technischen Standards verändern sich die regulatorischen…
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Umsetzung von Sanktionsregelwerken: Seminar zur revisionssicheren Umsetzung regulatorischer Anforderungen
Die Umsetzung von Sanktionsregelwerken zählt zu den anspruchsvollsten Aufgaben im Compliance-Management von Finanzinstituten. Neue europäische Vorgaben,…
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BRUBEG und CRD VI: Seminar zu neuen Governance- und Aufsichtsanforderungen für Kreditinstitute
Mit dem BRUBEG als nationaler Umsetzung der europäischen Capital Requirements Directive VI (CRD VI) verändern sich…
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Update Geldwäscheprävention bei Leasing-Unternehmen: Seminar zu AML-Verordnung, Risikoanalyse und Compliance
Die europäische Geldwäscheprävention befindet sich im Wandel. Mit der neuen EU-Geldwäscheverordnung (EU-AML-VO), ergänzenden technischen Regulierungsstandards (RTS)…
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Product-Governance: Seminar zu regulatorischen Anforderungen für Compliance und Produktüberwachung
Die regulatorischen Anforderungen an die Product-Governance im Wertpapiergeschäft entwickeln sich kontinuierlich weiter. Neue Vorgaben aus der…
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Sanktionen und Embargos I: Seminar zu Finanzsanktionen und Sanktionsrecht in der Unternehmenspraxis
Die Umsetzung von Finanzsanktionen gehört heute zu den zentralen Compliance-Anforderungen für Unternehmen und Finanzinstitute. Geopolitische Entwicklungen,…
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Trade-Based Money Laundering – Vertiefung: Seminar zu Red Flags, KYC- und KYT-Prozessen in der Praxis
Handelsbasierte Geldwäsche (Trade-Based Money Laundering, TBML) stellt Unternehmen, Banken und Compliance-Abteilungen vor wachsende Herausforderungen. Während regulatorische…
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Trade-Based Money Laundering (TBML): Seminar zu handelsbasierter Geldwäsche und Compliance-Anforderungen
Handelsbasierte Geldwäsche (Trade-Based Money Laundering, TBML) gilt international als eine der komplexesten Formen der Geldwäsche. Während…
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Nachhaltigkeitsregulierung in der Praxis: Umsetzung aktueller ESG-Anforderungen für Kreditinstitute
Die Anforderungen an die Nachhaltigkeitsregulierung entwickeln sich im Finanzsektor weiterhin dynamisch. Kreditinstitute stehen vor der Aufgabe,…
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Retail Investment Package: Seminar zu neuen Anforderungen für Anlageberatung und Wertpapier-Compliance
Mit dem Retail Investment Package (RIP) arbeitet die Europäische Union an einer umfassenden Reform des Anlegerschutzes…
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MaRisk-Risikoanalyse: Seminar zu neuen Anforderungen an Regulatory Compliance und Governance
Die Risikoanalyse zählt zu den zentralen Aufgaben der MaRisk-Compliance und gewinnt durch aktuelle regulatorische Entwicklungen weiter…
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EU-AML/KYC: Seminar zur Umsetzung des 6. EU-AML-Pakets und neuer KYC-Anforderungen
Mit dem 6. EU-AML-Paket entstehen für Unternehmen und Finanzinstitute umfangreiche neue Anforderungen in den Bereichen Geldwäscheprävention,…
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Richtlinienmanagement: Aufsichtskonforme Governance und interne Kontrollen wirksam gestalten
Ein wirksames Richtlinienmanagement gehört heute zu den zentralen Elementen einer modernen Corporate Governance. Steigende regulatorische Anforderungen,…
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Update WpHG: StoFöG, BRUBEG und Product-Governance prägen die Compliance-Praxis 2026
Die regulatorischen Anforderungen im Wertpapiergeschäft entwickeln sich kontinuierlich weiter. Mit dem Standortförderungsgesetz (StoFöG), dem Bürokratieentlastungsgesetz (BRUBEG),…
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Update Anlageberatung: Seminar zu aktuellen Anforderungen im Wertpapiervertrieb
Die regulatorischen Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb von Finanzinstrumenten verändern sich kontinuierlich. Europäische und…
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Single-Officer-Compliance: Seminar zu Anforderungen an den Safeguarding-Officer nach MaDepot
Die regulatorischen Anforderungen an den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten und die Organisation der Compliance-Funktion im Wertpapiergeschäft entwickeln…
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MiCAR Fit & Proper: Anforderungen an Vorstand und Schlüsselpositionen im Krypto-Umfeld
Die europäische Verordnung über Märkte für Kryptowerte (MiCAR) bringt weitreichende regulatorische Anforderungen für Institute mit Krypto-Bezug…
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Interne Betrugsprävention: Risiken durch Mitarbeitende erkennen und steuern
Unternehmen sehen sich zunehmend mit internen Betrugsrisiken konfrontiert, die nicht nur finanzielle Schäden verursachen, sondern auch…
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Sommerlehrgang Geldwäscheprävention: Umsetzung aktueller EU-Vorgaben in der Praxis
Die regulatorischen Anforderungen an die Geldwäscheprävention befinden sich in einer Phase grundlegender Veränderung. Mit der EU-AML-Verordnung,…
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ZAG-MaRisk-Compliance: Umsetzung neuer Anforderungen für Zahlungs- und E-Geld-Institute
Die regulatorischen Anforderungen an Zahlungs- und E-Geld-Institute haben sich mit der Einführung der ZAG-MaRisk deutlich weiterentwickelt.…
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Einbindung der Compliance-Funktion nach AT 8.2 MaRisk: Anforderungen und Umsetzung im Change-Management
Die regulatorischen Anforderungen an das Risikomanagement von Finanzinstituten entwickeln sich kontinuierlich weiter. Mit AT 8.2 MaRisk…
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AML-Verordnung für Leasing-Unternehmen: Anforderungen der EU-Geldwäsche-Verordnung ab 2027
Die EU-Geldwäsche-Verordnung (AML-Verordnung) bringt ab Juli 2027 umfassende regulatorische Veränderungen für Leasing-Unternehmen mit sich. Ziel der…
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Auslagerung geldwäscherelevanter Funktionen: Seminar zu regulatorischen Anforderungen und Risikomanagement
Die Auslagerung geldwäscherelevanter Funktionen gewinnt vor dem Hintergrund zunehmender regulatorischer Anforderungen und steigender Spezialisierung im Finanzsektor…
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Transaktionsmonitoring im Fokus der Prüfer: Seminar zu Prüfungsanforderungen und Dokumentation
Die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an das Transaktionsmonitoring haben sich in den vergangenen Jahren deutlich verschärft. Finanzinstitute stehen…
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Masterclass Transaktionsmonitoring: Seminar zu regulatorischen Anforderungen und KI-gestützten Ansätzen
Die Anforderungen an das Transaktionsmonitoring entwickeln sich im Zuge neuer regulatorischer Vorgaben und technologischer Fortschritte kontinuierlich…
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