Die Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Betrug stellt Banken, Versicherungen und andere Finanzdienstleister vor wachsende regulatorische…
Continue ReadingSchlagwort: compliance
Compliance-Risikoanalyse nach MaComp: Vom Risiko zum risikobasierten Überwachungsplan
Die Compliance-Risikoanalyse nach MaComp ist ein wesentliches Instrument zur Steuerung und Überwachung regulatorischer Risiken in Wertpapierdienstleistungsunternehmen.…
Continue Reading
Auslagerung geldwäscherelevanter Funktionen: Neue Anforderungen durch die EU-AML-Verordnung
Die Auslagerung geldwäscherelevanter Funktionen und Aufgaben stellt Finanzinstitute vor komplexe aufsichtsrechtliche und organisatorische Herausforderungen. Mit der…
Continue Reading
Compliance im Asset Management: Regulatorische Anforderungen, KI und Risikomanagement
Die regulatorischen Anforderungen an Kapitalverwaltungsgesellschaften und Finanzdienstleister bleiben komplex. Nationale und europäische Vorschriften, strengere Anforderungen an…
Continue Reading
Compliance-Funktion nach AT 8.2 MaRisk: Seminar zu Wesentlichkeitsanalyse und Change-Management
Mit der 9. MaRisk-Novelle und den EBA Guidelines on Internal Governance gewinnen Governance-Anforderungen bei Veränderungen in…
Continue Reading
Transaktionsmonitoring im Fokus der Prüfer: Anforderungen an Finanzinstitute und Prüfungen
Die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an das Transaktionsmonitoring stellen Finanzinstitute vor erhebliche fachliche und organisatorische Aufgaben. Institute müssen…
Continue Reading
Regulatory Update für Factoring- und Leasinginstitute: MaRisk, DORA, ESG und Auslagerung
Factoring- und Leasinginstitute stehen vor der Aufgabe, zahlreiche aufsichtsrechtliche Anforderungen parallel in ihre Geschäfts- und Risikoprozesse…
Continue Reading
Fraud-Prevention in Banken: Strategien gegen externe Angriffe, Social Engineering und KI-Betrug
Betrugsprävention im Bankensektor steht vor neuen Herausforderungen. Social Engineering, Identitätsbetrug und Transaktionsbetrug treffen auf zunehmend schnelle…
Continue Reading
CSRD und BRUBEG: ESG-Daten von der Berichterstattung zur Risikosteuerung nutzen
Nachhaltigkeitsregulierung betrifft Banken nicht nur bei der Berichterstattung. Mit CSRD und BRUBEG rücken zugleich die Nutzung…
Continue Reading
EU-AML-VO: Risikobasierten KYC über Customer Risk Rating und EDD-Tiefe steuern
Mit dem 6. EU-AML-Paket steigen die Anforderungen an einen konsequent risikobasierten KYC-Ansatz. Für Finanzinstitute stellt sich…
Continue Reading
Prüfungsansätze AML und Sanktionen: Anforderungen an Compliance und Revision im Bankensektor
Die Umsetzung von Geldwäsche- und Sanktionsanforderungen stellt Banken vor komplexe Prüfungs- und Überwachungsaufgaben. Regulatorische Vorgaben müssen…
Continue Reading
Krypto und Compliance: MiCAR stellt neue Anforderungen an Kryptowerte-Dienstleister
Mit der Markets in Crypto-Assets Regulation (MiCAR) verfügt der europäische Kryptomarkt über einen umfassenden regulatorischen Rahmen.…
Continue Reading
Finanzsanktionen: Aktuelle Rechtsprechung zu Umgehungsrisiken, Blocking-VO und Haftung
Die Umsetzung von Finanzsanktionen stellt Finanzinstitute vor komplexe rechtliche und operative Fragen. Neben den geltenden EU-Wirtschaftssanktionen…
Continue Reading
Geldwäscheprävention für Versicherer: Seminar zu Risikomanagement und EU-Geldwäsche-Verordnung
Mit der Weiterentwicklung des europäischen Rechtsrahmens steigen die Anforderungen an die Geldwäscheprävention für Versicherer. Neben den…
Continue Reading
Sanktionsbezogene Fallbearbeitung: Seminar zu Screening, Verboten und Compliance-Prozessen
Finanzsanktionen und Embargos stellen Unternehmen im Finanzsektor vor anspruchsvolle operative und rechtliche Fragen. Besonders relevant ist…
Continue Reading
MaRisk-Novelle 2026: Neue Anforderungen an Governance, DORA und Risikomanagement einordnen
Die MaRisk-Novelle 2026 stellt Kredit- und Finanzinstitute vor die Aufgabe, materielle Neuerungen von Klarstellungen und redaktionellen…
Continue Reading
Geldwäscheprävention: EU-AML-VO verändert Anforderungen an Compliance und Risikomanagement
Mit der EU-AML-Verordnung (EU-AML-VO), der 6. EU-Geldwäsche-Richtlinie sowie den dazugehörigen technischen Standards verändern sich die regulatorischen…
Continue Reading
Umsetzung von Sanktionsregelwerken: Seminar zur revisionssicheren Umsetzung regulatorischer Anforderungen
Die Umsetzung von Sanktionsregelwerken zählt zu den anspruchsvollsten Aufgaben im Compliance-Management von Finanzinstituten. Neue europäische Vorgaben,…
Continue Reading
BRUBEG und CRD VI: Seminar zu neuen Governance- und Aufsichtsanforderungen für Kreditinstitute
Mit dem BRUBEG als nationaler Umsetzung der europäischen Capital Requirements Directive VI (CRD VI) verändern sich…
Continue Reading
Update Geldwäscheprävention bei Leasing-Unternehmen: Seminar zu AML-Verordnung, Risikoanalyse und Compliance
Die europäische Geldwäscheprävention befindet sich im Wandel. Mit der neuen EU-Geldwäscheverordnung (EU-AML-VO), ergänzenden technischen Regulierungsstandards (RTS)…
Continue Reading
Product-Governance: Seminar zu regulatorischen Anforderungen für Compliance und Produktüberwachung
Die regulatorischen Anforderungen an die Product-Governance im Wertpapiergeschäft entwickeln sich kontinuierlich weiter. Neue Vorgaben aus der…
Continue Reading
Sanktionen und Embargos I: Seminar zu Finanzsanktionen und Sanktionsrecht in der Unternehmenspraxis
Die Umsetzung von Finanzsanktionen gehört heute zu den zentralen Compliance-Anforderungen für Unternehmen und Finanzinstitute. Geopolitische Entwicklungen,…
Continue Reading
Trade-Based Money Laundering – Vertiefung: Seminar zu Red Flags, KYC- und KYT-Prozessen in der Praxis
Handelsbasierte Geldwäsche (Trade-Based Money Laundering, TBML) stellt Unternehmen, Banken und Compliance-Abteilungen vor wachsende Herausforderungen. Während regulatorische…
Continue Reading
Trade-Based Money Laundering (TBML): Seminar zu handelsbasierter Geldwäsche und Compliance-Anforderungen
Handelsbasierte Geldwäsche (Trade-Based Money Laundering, TBML) gilt international als eine der komplexesten Formen der Geldwäsche. Während…
Continue Reading
Nachhaltigkeitsregulierung in der Praxis: Umsetzung aktueller ESG-Anforderungen für Kreditinstitute
Die Anforderungen an die Nachhaltigkeitsregulierung entwickeln sich im Finanzsektor weiterhin dynamisch. Kreditinstitute stehen vor der Aufgabe,…
Continue Reading
Retail Investment Package: Seminar zu neuen Anforderungen für Anlageberatung und Wertpapier-Compliance
Mit dem Retail Investment Package (RIP) arbeitet die Europäische Union an einer umfassenden Reform des Anlegerschutzes…
Continue Reading
MaRisk-Risikoanalyse: Seminar zu neuen Anforderungen an Regulatory Compliance und Governance
Die Risikoanalyse zählt zu den zentralen Aufgaben der MaRisk-Compliance und gewinnt durch aktuelle regulatorische Entwicklungen weiter…
Continue Reading
EU-AML/KYC: Seminar zur Umsetzung des 6. EU-AML-Pakets und neuer KYC-Anforderungen
Mit dem 6. EU-AML-Paket entstehen für Unternehmen und Finanzinstitute umfangreiche neue Anforderungen in den Bereichen Geldwäscheprävention,…
Continue Reading
Richtlinienmanagement: Aufsichtskonforme Governance und interne Kontrollen wirksam gestalten
Ein wirksames Richtlinienmanagement gehört heute zu den zentralen Elementen einer modernen Corporate Governance. Steigende regulatorische Anforderungen,…
Continue Reading
Update WpHG: StoFöG, BRUBEG und Product-Governance prägen die Compliance-Praxis 2026
Die regulatorischen Anforderungen im Wertpapiergeschäft entwickeln sich kontinuierlich weiter. Mit dem Standortförderungsgesetz (StoFöG), dem Bürokratieentlastungsgesetz (BRUBEG),…
Continue Reading