Die europäische Geldwäscheprävention befindet sich im Wandel. Mit der neuen EU-Geldwäscheverordnung (EU-AML-VO), ergänzenden technischen Regulierungsstandards (RTS)…
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Product-Governance: Seminar zu regulatorischen Anforderungen für Compliance und Produktüberwachung
Die regulatorischen Anforderungen an die Product-Governance im Wertpapiergeschäft entwickeln sich kontinuierlich weiter. Neue Vorgaben aus der…
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Sanktionen und Embargos I: Seminar zu Finanzsanktionen und Sanktionsrecht in der Unternehmenspraxis
Die Umsetzung von Finanzsanktionen gehört heute zu den zentralen Compliance-Anforderungen für Unternehmen und Finanzinstitute. Geopolitische Entwicklungen,…
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Trade-Based Money Laundering – Vertiefung: Seminar zu Red Flags, KYC- und KYT-Prozessen in der Praxis
Handelsbasierte Geldwäsche (Trade-Based Money Laundering, TBML) stellt Unternehmen, Banken und Compliance-Abteilungen vor wachsende Herausforderungen. Während regulatorische…
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Trade-Based Money Laundering (TBML): Seminar zu handelsbasierter Geldwäsche und Compliance-Anforderungen
Handelsbasierte Geldwäsche (Trade-Based Money Laundering, TBML) gilt international als eine der komplexesten Formen der Geldwäsche. Während…
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Nachhaltigkeitsregulierung in der Praxis: Umsetzung aktueller ESG-Anforderungen für Kreditinstitute
Die Anforderungen an die Nachhaltigkeitsregulierung entwickeln sich im Finanzsektor weiterhin dynamisch. Kreditinstitute stehen vor der Aufgabe,…
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Retail Investment Package: Seminar zu neuen Anforderungen für Anlageberatung und Wertpapier-Compliance
Mit dem Retail Investment Package (RIP) arbeitet die Europäische Union an einer umfassenden Reform des Anlegerschutzes…
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MaRisk-Risikoanalyse: Seminar zu neuen Anforderungen an Regulatory Compliance und Governance
Die Risikoanalyse zählt zu den zentralen Aufgaben der MaRisk-Compliance und gewinnt durch aktuelle regulatorische Entwicklungen weiter…
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EU-AML/KYC: Seminar zur Umsetzung des 6. EU-AML-Pakets und neuer KYC-Anforderungen
Mit dem 6. EU-AML-Paket entstehen für Unternehmen und Finanzinstitute umfangreiche neue Anforderungen in den Bereichen Geldwäscheprävention,…
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Richtlinienmanagement: Aufsichtskonforme Governance und interne Kontrollen wirksam gestalten
Ein wirksames Richtlinienmanagement gehört heute zu den zentralen Elementen einer modernen Corporate Governance. Steigende regulatorische Anforderungen,…
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Update WpHG: StoFöG, BRUBEG und Product-Governance prägen die Compliance-Praxis 2026
Die regulatorischen Anforderungen im Wertpapiergeschäft entwickeln sich kontinuierlich weiter. Mit dem Standortförderungsgesetz (StoFöG), dem Bürokratieentlastungsgesetz (BRUBEG),…
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Update Anlageberatung: Seminar zu aktuellen Anforderungen im Wertpapiervertrieb
Die regulatorischen Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb von Finanzinstrumenten verändern sich kontinuierlich. Europäische und…
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Single-Officer-Compliance: Seminar zu Anforderungen an den Safeguarding-Officer nach MaDepot
Die regulatorischen Anforderungen an den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten und die Organisation der Compliance-Funktion im Wertpapiergeschäft entwickeln…
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MiCAR Fit & Proper: Anforderungen an Vorstand und Schlüsselpositionen im Krypto-Umfeld
Die europäische Verordnung über Märkte für Kryptowerte (MiCAR) bringt weitreichende regulatorische Anforderungen für Institute mit Krypto-Bezug…
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Interne Betrugsprävention: Risiken durch Mitarbeitende erkennen und steuern
Unternehmen sehen sich zunehmend mit internen Betrugsrisiken konfrontiert, die nicht nur finanzielle Schäden verursachen, sondern auch…
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Sommerlehrgang Geldwäscheprävention: Umsetzung aktueller EU-Vorgaben in der Praxis
Die regulatorischen Anforderungen an die Geldwäscheprävention befinden sich in einer Phase grundlegender Veränderung. Mit der EU-AML-Verordnung,…
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ZAG-MaRisk-Compliance: Umsetzung neuer Anforderungen für Zahlungs- und E-Geld-Institute
Die regulatorischen Anforderungen an Zahlungs- und E-Geld-Institute haben sich mit der Einführung der ZAG-MaRisk deutlich weiterentwickelt.…
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Einbindung der Compliance-Funktion nach AT 8.2 MaRisk: Anforderungen und Umsetzung im Change-Management
Die regulatorischen Anforderungen an das Risikomanagement von Finanzinstituten entwickeln sich kontinuierlich weiter. Mit AT 8.2 MaRisk…
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AML-Verordnung für Leasing-Unternehmen: Anforderungen der EU-Geldwäsche-Verordnung ab 2027
Die EU-Geldwäsche-Verordnung (AML-Verordnung) bringt ab Juli 2027 umfassende regulatorische Veränderungen für Leasing-Unternehmen mit sich. Ziel der…
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Auslagerung geldwäscherelevanter Funktionen: Seminar zu regulatorischen Anforderungen und Risikomanagement
Die Auslagerung geldwäscherelevanter Funktionen gewinnt vor dem Hintergrund zunehmender regulatorischer Anforderungen und steigender Spezialisierung im Finanzsektor…
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Transaktionsmonitoring im Fokus der Prüfer: Seminar zu Prüfungsanforderungen und Dokumentation
Die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an das Transaktionsmonitoring haben sich in den vergangenen Jahren deutlich verschärft. Finanzinstitute stehen…
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Masterclass Transaktionsmonitoring: Seminar zu regulatorischen Anforderungen und KI-gestützten Ansätzen
Die Anforderungen an das Transaktionsmonitoring entwickeln sich im Zuge neuer regulatorischer Vorgaben und technologischer Fortschritte kontinuierlich…
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Geldwäsche-Risikoanalyse im neuen EU-Rahmen: Lehrgang zu AML-Regulatorik und Risikobewertung
Mit dem EU-AML-Package und der geplanten AML-Verordnung (AML-VO) stehen Finanzinstitute und Verpflichtete vor weitreichenden Veränderungen in…
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Compliance im Asset Management: Seminar zu regulatorischen Anforderungen und Umsetzung
Die regulatorischen Anforderungen an die Compliance im Asset Management nehmen kontinuierlich zu. Nationale und europäische Vorgaben…
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Sustainable Finance und ESG-Compliance: Seminar zu regulatorischen Anforderungen und Umsetzung
Die regulatorischen Anforderungen im Bereich Sustainable Finance und ESG-Compliance entwickeln sich in der Europäischen Union dynamisch…
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Viele Unternehmen kennen GwG-Schulungspflicht nicht: Bis zu 5 Millionen Euro Bußgeld drohen
ShapeMinds launcht Online-Schulung zum Geldwäschegesetz – Zertifizierte Lösung schützt vor drastischen Sanktionen.
Continue ReadingDie msg Rethink Compliance GmbH verstärkt die msgGillardon-Gruppe
Bretten, 20.04.2021. Mit Wirkung zum 1. März 2021 hat die msgGillardon AG die msg Rethink Compliance…
Continue ReadingBrexit und das deutsche Meldewesen
Am 29. März 2017 erklärte die britische Regierung offiziell ihren Austritt beim Europäischen Rat aus der…
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Österreichische Unternehmen zaudern bei der Einführung moderner Arbeitsplätze
Vorbehalte verhindern Produktivitätsverbesserungen
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Responsive Webdesign: Grafischer und technischer Relaunch von RiskNET
München, 15. Juli 2014. Als das führende deutschsprachige Kompetenzzentrum zu den Themen Risikomanagement, Corporate Governance und…
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