anktionsregelwerke erfordern belastbare Prozesse und Governance
Sanktionsvorgaben verändern sich häufig und müssen oftmals unter erheblichem Zeitdruck umgesetzt werden. Für Compliance-Verantwortliche bedeutet dies, zunächst die Betroffenheit von Kunden, Produkten und Transaktionen systematisch zu analysieren und daraus geeignete organisatorische sowie technische Maßnahmen abzuleiten.
Neben der Anpassung der schriftlich fixierten Ordnung stehen insbesondere die Integration von Sanktionsanforderungen in bestehende Prozesslandschaften, das Interne Kontrollsystem (IKS) sowie das Risikomanagement im Mittelpunkt. Auch die Zusammenarbeit zwischen First Line of Defence (1LoD), Second Line of Defence (2LoD), Revision, Recht und IT gewinnt angesichts steigender regulatorischer Anforderungen weiter an Bedeutung.
Neue regulatorische Herausforderungen im Sanktionsmanagement
Neben der Umsetzung neuer EU-Vorschriften stehen Institute vor der Aufgabe, unterschiedliche Sanktionstypen und mögliche Umgehungstatbestände frühzeitig zu erkennen. Gleichzeitig nehmen Themen wie automatisierte Screening-Prozesse, KI-gestützte Prozessdurchführung, Datenqualität sowie die Steuerung externer Daten- und Screeningprovider an Bedeutung zu.
Ebenso steigen die Anforderungen an eine revisionssichere Dokumentation, an belastbare Kontrollhandlungen sowie an die regelmäßige Berichterstattung gegenüber Aufsicht, Management und interner Revision. Ein wirksames Sanktionsmanagement setzt daher eine enge Verzahnung von Governance, Compliance, KYC-Management und Geldwäscheprävention voraus.
Inhalte des Seminars
Im Seminar werden unter anderem folgende Themen behandelt:
– Vorbereitung und Betroffenheitsanalyse neuer Sanktionsauflagen
– Umsetzung verschiedener Sanktionstypen und -Umgang mit Sanktionsumgehungen
– Integration von Sanktionsprozessen in Risikomanagement und Internes Kontrollsystem (IKS)
– Weiterentwicklung der schriftlich fixierten Ordnung und Governance
– Anpassung von KYC- und Client-Lifecycle-Prozessen
Automatisierung und KI-gestützte – Prozessdurchführung im Sanktionsmanagement
– Zusammenarbeit mit Aufsicht, Revision und weiteren Kontrollfunktionen revisionssichere Dokumentation und regulatorisches Berichtswesen
– Sanctions Exposure Assessment sowie Compliance-Kultur im Sanktionskontext.
Für welche Zielgruppen das Thema relevant ist
Das Seminar richtet sich an Compliance- und Geldwäschebeauftragte sowie Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Anti-Financial Crime, Zahlungsverkehr, Recht, Business Management, Interne Revision, Beratung und Prüfung. Ebenso profitieren Mitarbeitende aus Compliance, Advisory, Risikomanagement sowie KYC- und Client-Lifecycle-Management, die regulatorische Anforderungen im Sanktionsumfeld umsetzen oder überwachen.
Referenten
Die Referenten Jens Dieckerhoff und Peter D. Metzker sind Direktoren im Bereich Business Control & Analytics der Commerzbank AG und verantworten dort Governance- und Regulatorikthemen. Beide verfügen über langjährige Erfahrung in den Bereichen Compliance, Sanktionsmanagement, KYC-Prozesse, regulatorische Anforderungen sowie der Begleitung interner und externer Prüfungen und vermitteln praxisorientierte Ansätze für die Umsetzung komplexer regulatorischer Vorgaben.
Das Online-Seminar „Umsetzung von Sanktionsregelwerken“ findet am 27. Oktober 2026 von 9:00 bis 17:00 Uhr statt.