Kategorie: Banken

Der Gesetzgeber hat mit der Investmentsteuer-Reform umfassende Neuregelungen für die Besteuerung von Investmentfonds und ihrer Anleger…

In diesem Webinar werden die Hintergründe, die sechs Säulen des Aktionsplans der EU-Kommission vom 7. Mai…

Das Seminar „Beschwerdemanagement aus Compliance- & Praxissicht: Praktische Umsetzungen komplexer regulatorischer Anforderungen“ vermittelt einen Überblick über…

– Voraussetzungen der Anordnung der Betreuung – Auswirkung der Bestellung eines Betreuers auf den Betreuten –…

– Überblick über gesetzliches Erbrecht / Erbfallmeldung – Abschlagsteuer/Freistellungsaufträge / Unbedenklichkeitsbescheinigung – Erbenlegitimation / Auskünfte über…

Bei Compliance-Beauftragte im Finanz- und Kreditwesen ist es unerlässlich, sich regelmäßig fortzubilden, um für die Einhaltung…

§ 43 des Geldwäschegesetzes (GwG) regelt die Anzeige von Verdachtsfällen. Was aber genau ist ein Geldwäsche-Verdachtsfall?…

– Rapport – Das richtige Gesprächsklima – Das Gedächtnis – Das Suggestivitätsrisiko – Der Zeuge –…

Zu Know Your Customer (KYC) gehört es zweifellos, sich anhand der vorgezeigten Ausweispapiere davon zu überzeugen,…

Der Großteil der Verpflichteten muss laut gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Grundlagen Datenverarbeitungssysteme für die Überwachung von Transaktionen…

Das neue Geldwäschegesetz verfolgt verstärkt den risikobasierten Ansatz. Deshalb müssen alle Verpflichteten nach dem Geldwäschegesetz ihre…

Das WpHG verpflichtet Wertpapierdienstleistungsunternehmen dazu, einen Compliance-Beauftragten zu bestimmen, zu dessen Funktionen es gehört, für die…

Geldwäsche-Beauftragte sind Ansprechpartner für die Strafverfolgungsbehörden, die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, den Verfassungsschutz, das BKA, den…

Mittlerweile haben sich die ersten aufsichtlichen Prüfungen der MaRisk-Funktionen in Kredit- und Finanzdienstleistungsinstituten ereignet. Gerade auch…